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信托公司开展房地产领域信托业务管理办法（试行）第一章　总　则第一条　为促进信托公司房地产领域信托业务（以下简称房地产信托业务）有序健康发展，规范信托公司投资和服务行为，依法维护信托当事人合法权益，推动信托业务与房地产发展新模式相匹配，根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《信托公司管理办法》等法律法规和规章，以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）等，制定本办法。第二条　本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的信托公司。第三条　本办法所称房地产信托业务，包括资产服务信托和资产管理信托两类业务，不包括公益慈善信托和信托公司固有业务。国家金融监督管理总局另有规定的除外。本办法所称房地产信托产品是指信托公司按照信托文件约定运用受托资金投向房地产业资产的集合资金信托计划。第四条　信托公司开展房地产信托业务，投资资产包括标准化资产和非标准化资产。本办法所称标准化资产是指信托公司投向房地产业标准化债权类资产、股票以及有关法律法规和监管规定认定的其他标准化资产。非标准化资产是指除本条认定的标准化资产以外的其他房地产业资产，包括非标准化债权类资产、未上市股权、物权等。标准化债权类资产和非标准化债权类资产按照《指导意见》《标准化债权类资产认定规则》等认定，国务院金融管理部门另有规定的除外。第五条　信托公司开展房地产信托业务，应当立足受托人定位，遵循法律法规和监管要求，确保信托目的合法合规，发挥信托机制财产独立、风险隔离的功能优势，应当遵循以下原则：（一）服务实体经济原则。坚守信托本源定位，坚持房地产信托业务以项目为中心，支持构建房地产发展新模式，公平对待各类所有制房地产企业的项目，提供与房地产业高质量发展相适应的信托投资和服务配套支持。（二）风险可控原则。坚持信托资产真实、资金流向明确、风险有效隔离，建立健全符合房地产业特征的信托风险管理体系，持续强化风险防范和管控能力。（三）适当性原则。坚持履行诚实信用、勤勉尽责的受托义务，信息充分披露，严格遵守适当性管理要求。引导投资者优化资产配置，分散投资风险，依法保障投资者合法权益，不断提高信托服务水平。第六条　国家金融监督管理总局及其派出机构依法对信托公司房地产信托业务实施监督管理。第二章　业务管理第七条　信托公司开展房地产信托业务，应当符合下列条件：（一）具备清晰的房地产信托业务发展战略和规划，并与本机构经营目标、投资管理能力、风险管理水平等相匹配。董事会应当定期审查并持续评估完善。（二）具备健全的公司治理和组织架构。董事会和高级管理层应当充分了解房地产业、本机构房地产信托业务及其面临的各类风险。设置或者指定专门的房地产信托业务部门并承担集中统一管理职责，定期向董事会和高级管理层汇报。董事会应当承担房地产信托业务风险管理的最终责任。（三）具备健全、有效的房地产信托业务管理制度体系、流程和监督执行机制，并根据实际情况定期评估完善。（四）具备完善、有效的房地产信托业务风险和内控管理体系，能够有效识别、预警、管控、缓释、处置各类风险。（五）具备与本机构房地产信托业务相匹配的专业人员队伍。建立本机构房地产信托业务人员内部资格认定标准、培训、考核评价和问责制度。（六）具备与本机构房地产信托业务相匹配的信息系统和系统运营能力，涵盖业务管理、数据分析、风险监测、资金监控、会计核算、内部控制等功能模块。（七）国家金融监督管理总局规定的其他审慎性条件。第八条　信托公司应当结合房地产行业特点，对信托目的合法性、关联交易事项、委托人提供的财产来源、权属证明、信托当事人资质以及信托当事人提供的说明承诺等进行尽职调查，对信托业务的法律风险、合规风险、操作风险和声誉风险等进行评估。信托公司不得有以下行为：（一）不公平对待委托人。（二）通过信托受益权拆分转让等方式突破委托人的人数限制，变相降低投资门槛。（三）通过调整业务结构、业务模式、分类归属等方式规避监管要求。（四）为违法违规活动提供便利。（五）国家金融监督管理总局的其他禁止性规定。第九条　信托公司管理房地产信托业务取得的信托财产，在扣除信托文件明确约定的受托人报酬和信托费用后，应当全额向受益人进行分配。严禁将信托财产收益归入固有财产、通过挪用其他信托财产等方式垫付信托业务的本金或者财产收益。信托公司应当按照相关法律法规及监管规定，建立科学有效的信托服务价格管理体系，充分披露信托服务价格信息，保障信托当事人获得服务价格信息和自主选择权利。第十条　信托业务终止，信托公司应当按照有关法律法规及监管规定办理清算手续并出具清算报告。第三章　资产管理信托第一节　一般规定第十一条　信托公司应当自主开展尽职调查，由本机构房地产信托业务部门和人员组织实施，核查项目真实性、合规性，以及抵（质）押物状况（如有）等。不得仅以外部机构提供的信息作为论证和研判的依据。第十二条　信托公司应当对房地产项目、开发或者持有该项目的项目公司（以下简称项目公司）及其股东、所在集团等开展实地尽职调查，全面、准确、有效掌握项目信息，包括但不限于：（一）项目公司的股权关系、公司治理、资产负债情况、征信信息、重大诉讼事项、经营状况等。（二）项目公司的主要股东、所在集团、实际控制人及其主营业务、经营及财务状况、征信信息、重大诉讼事项、重大违法违规事项等。（三）房地产项目应当依法取得的审批、核准或者备案等资质情况和有效凭证。项目资本金真实性、来源合规性等证明材料。项目建设计划及可行性、预期现金流、面临的各种风险等材料。（四）涉及担保的，应当掌握相关抵（质）押物的权属、价值及其缓释风险有效性，保证人履行责任能力和真实意愿等。（五）信托公司根据投资管理认为需要掌握的其他信息及证明材料。第十三条　信托公司应当建立房地产信托业务集中决策机制，至少由房地产信托业务、风险管理、法律合规、财务管理、金融消费者保护等部门审议后出具书面意见，并获得信托公司高级管理层批准。未经机制决策同意的，信托公司不得开展与房地产业相关的资产管理信托业务。第十四条　信托公司应当在公司内部建立项目管理人制度。对拟投资的房地产项目指定专门管理人，实行“一个项目对应一个管理人”，严格筛选并指定项目管理人。项目管理人应当熟悉房地产业经营管理模式、相关法律、行政法规和监管规定，具备房地产建设运营管理或者投融资、法律等相关领域工作经验，符合本机构资质标准和最低培训要求。项目管理人应当按照本机构授权和职责界定，掌握房地产项目涉及信托业务全生命周期管理的情况，履行尽职调查、风险监测、合同履约、项目进度跟踪、资金监控、风险处置、信息报告等牵头协调职责。信托公司在项目结束前不得随意调整变更项目管理人，确需调整变更的，应当经高级管理层审批。第十五条　信托资金投资房地产业标准化资产的，应当按照信托合同约定，制定投资策略和投资方案，履行受托职责，了解所投资产情况，防范投资风险，维护投资者合法权益。第二节　投资非标准化债权类资产第十六条　信托资金投资房地产业非标准化债权资产的，除满足本办法第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：（一）信托公司监管评级在2级以上，最近两个会计年度未发生连续亏损，且净资产不低于10亿元人民币或者等值的外币。（二）国家金融监督管理总局规定的其他审慎性条件。第十七条　信托资金用于房地产开发项目的，信托公司应当以项目公司为直接融资主体和用款主体，投资期限应当与房地产项目开发进度相匹配。同一信托产品应当按照穿透原则识别资金用途，不得偏离该房地产开发项目用途，不得向项目公司以外其他主体提供融资和该项目公司的其他开发项目提供融资。信托资金用于项目公司偿还本项目其他金融机构贷款的，应当限于项目贷款。信托公司应当提高风险管理要求和加强资金跟踪监控，防范资金偏离项目开发用途。第十八条　信托资金用于房地产开发项目的，相关项目应当符合以下要求：（一）项目所属项目公司取得合法、完整、真实、有效的立项或者备案文件，符合环境影响评价管理要求，取得土地不动产权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和施工许可证。当地对“四证”另有规定的从其规定，但须与“四证”齐全具有同等效力。（二）项目资本金比例符合国家关于固定资产投资项目资本金制度相关规定，项目资本金实缴到位。股东借款和股权投资附加回购承诺等债务性资金不得视为项目资本金，股东承诺在项目公司偿还金融机构贷款前放弃受偿权的股东借款除外。（三）项目所属项目公司应当具有房地产开发企业资质。（四）国家金融监督管理总局和国家建设行政主管部门要求的其他条件。第十九条　信托资金用于房地产开发项目的，信托公司应当加强资金管理，严禁和严格防范以下行为：（一）直接或者变相发放流动资金贷款。（二）融资方将资金用于缴纳土地出让价款。（三）融资方将资金用于发放土地储备贷款，资金用途包括土地收购及土地前期开发、整理。（四）融资方将资金用于偿还股东借款、其他投资以及与本项目无关的缴纳税款、诉讼费用和罚金等。（五）以规避房地产信托业务监管要求为目的，通过应收账款出让、收（受）益权转让等方式，协助项目公司的关联方或者关联方的上下游企业进行融资。（六）国家金融监督管理总局的其他禁止性规定。第二十条　信托公司应当对投资房地产开发项目的信托资金实施封闭管理，对每个项目实行专门开户、单独建账、单独调拨、独立运作，项目间资金不得相互混同，严禁项目资金挪作他用。第二十一条　信托公司应当和企业约定，将项目发放的信托资金存入该项目主办银行进行封闭管理，在主办银行以项目公司名义开立专门的管理账户，并以合同形式与项目公司进行约定。主办银行应当与信托财产专户的托管银行为同一家法人银行。信托公司和主办银行应当与项目公司签订三方合同，落实专户管理和资金监测要求。信托公司与主办银行应当根据项目公司提出的用款申请及有效证明材料进行资金使用审核，审核通过后由主办银行按照审核后的金额、用途等要素划拨资金。主办银行应当履职尽责，加强对项目资本金、项目融资、支付支用、销售回款、融资还款等重点环节监测。主办银行发现异常情况的，应当及时通知信托公司，并按照约定采取干预措施。第二十二条　信托公司应当在项目资本金全额到位后，与主办银行采用受托支付形式按照房地产项目开发进度分比例投放资金。信托公司应当与项目公司明确约定，共同根据房地产项目开发进度和销售回款情况，合理安排资金回收，但不得使用未解除监管的购房资金或者定金。第二十三条　信托公司可以与项目公司及其股东协商，对项目公司公章、印鉴、证照、银行账户数字证书等进行共管。第二十四条　信托资金不得直接或者间接投资房地产业未上市股权，符合以下情形或者法律法规和国家金融监督管理总局另有规定的除外。信托资金以直接投资或者通过私募投资基金等间接方式投资已建成房地产项目的未上市股权或者持有已建成房地产项目的物权，且房地产项目符合国家宏观政策和产业政策，具有可预期的现金流或者商业价值。信托资金投资单一已建成房地产项目的规模不得超过该信托产品净资产的25％。第四章　资产服务信托第二十五条　信托公司开展与房地产业相关的资产服务信托，应当具有合法的信托目的、有确定的信托财产并提供具有实质内容的受托服务。信托公司应当在信托文件中载明信托事务的决策程序和议事规则，明确界定各方当事人的权利义务、风险承担方式和相关事宜。信托公司应当对各方当事人权利、义务的匹配性进行评估，可以聘请律师事务所评估并出具法律意见书。第二十六条　委托人应当以真实身份参与资产服务信托，并承诺信托财产的来源、用途符合法律法规规定，信托财产必须是委托人合法所有的财产。信托公司应当审查信托财产的来源，法律法规禁止流通的财产不得作为信托财产。第二十七条　信托公司开展与房地产业相关的资产服务信托，不得有以下行为：（一）通过委托贷款规避本办法规定。（二）直接或者间接募集资金，法律法规和监管规定的资产证券化业务除外。（三）泄露因职务之便获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（四）从事或者协助信托当事人从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法违规活动。（五）国家金融监督管理总局的其他禁止性规定。第二十八条　信托公司开展财富管理服务信托、行政管理服务信托等资产服务信托业务时，按照委托人的要求运用受托资金投资房地产业非标准化资产的，适用本办法第十六条至第二十四条的规定。第二十九条　信托公司将资金、不动产、未上市股权等财产用于房地产项目公司风险处置，可以按照市场化、法治化原则为房地产项目提供配套金融服务。信托公司可以与金融资产管理公司、地方资产管理公司等机构开展合作，共同处置、化解房地产项目存量风险。第五章　适当性管理第三十条　房地产信托产品应当面向合格投资者非公开发行。合格投资者应当符合《指导意见》有关私募合格投资者的规定。信托公司应当根据信托产品中房地产业资产比例、风险情况等，相应上调合格投资者的募集标准。单只信托产品投向房地产业非标准化资产比例达到50％的，投资者应当全部为非自然人投资者。该信托产品投资者为私募资管产品的，信托公司应当穿透识别并确认该资管产品的全部投资者为非自然人投资者，否则不得接受该资管产品投资。第三十一条　信托公司可以自行销售房地产信托产品，也可以委托符合条件的代销机构代理销售房地产信托产品。信托公司房地产信托产品销售人员应当是与信托公司或者代销机构签订劳动合同的在岗人员。信托公司应当建立专门管理制度，销售人员凭资质上岗，事前明示身份并出示内部资质证明。未经信托公司或者代销机构进行公司内部资质认定的，任何人员不得从事房地产信托产品的销售。信托公司与代销机构应当根据法律法规、监管规定和协议约定，合理划分双方的权利和义务，共同承担房地产信托产品销售管理责任。信托公司与代销机构应当诚实守信、勤勉尽责，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等责任，承担投资者适当性审查、产品推介和合格投资者确认等相关职责。代销机构是指由国家金融监督管理总局依法实施监督管理的银行业金融机构，其准入要求和相关行为应当符合《商业银行代理销售业务管理办法》等规定，国家金融监督管理总局另有规定的除外。第三十二条　信托公司及其代销机构应当根据产品属性和风险特征对房地产信托产品划分风险等级，对投资者进行风险承受能力评估，并提出明确的适当性匹配意见，面向具备风险识别能力和风险承受能力的合格投资者销售信托产品。第三十三条　信托公司应当向委托人或者受益人充分披露信息和揭示风险，不得宣传或者承诺保本保收益，不得设置预期收益率，不得以绝对数值形式展示业绩比较基准，业绩比较基准应当同步披露计算标准，不得夸大或者片面宣传产品的投资收益或者过往业绩。信托公司及其代销机构应当向投资者全面准确告知包括产品基本信息、风险等级、风险揭示、购买产品需要支付的相关费用或者费率、适当性匹配意见等信息，主动提供相关信托文件文本，就房地产信托产品相关资金运用、风控措施等重点内容向投资者解释说明。第三十四条　信托公司应当在认购风险申明书、信托计划说明书、信托合同等信托文件中以单独条款设定不少于48小时的投资冷静期安排，并载明投资者在投资冷静期内的权利。投资冷静期应当设置在信托资金募集期间内，并自信托文件签字确认后起算。投资者本人在投资冷静期内放弃认购的，信托公司应当遵从投资者意愿，解除已签订的信托文件，及时全额退还投资者已投资款项。第三十五条　信托公司应当依据法律法规规定和信托文件约定，持续评估所投资或者管理资产的状况，履行信息披露义务，及时、准确、真实、完整地披露相关信息和信托产品的重大变化，示例说明最不利投资情形和结果等。信息披露不得存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者欺诈等行为。信托公司应当对信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性负责。第六章　风险管理第三十六条　信托公司应当全面分析房地产业发展变化形势及各类宏观因素影响情况，有效监测房地产价格波动及其对投资资产和经营管理的影响，及时调整房地产信托业务策略，防范房地产业及相关要素变化产生的风险。第三十七条　信托公司应当对信托财产及交易结构的法律风险进行充分识别、评估和防范，保障信托财产合法有效，防范信托财产及相关权益被第三方主张权利的风险。第三十八条　信托公司应当建立严格有效的房地产信托业务内控制衡机制，明确各级部门、岗位和人员的权利责任边界，规范设置前中后台职责权限，防止利益冲突。信托公司应当建立健全员工职业操守和行为准则，持续开展专业能力和合规培训。第三十九条　信托公司应当建立健全声誉风险事前评估、监测、应对和报告机制，充分考虑房地产业的行业特征，对声誉事件的性质、严重程度、传播速度、影响范围和发展趋势等进行评估。定期开展声誉风险隐患排查，从源头减少声誉风险触发因素，防止因处理不当、误读误解引发声誉风险。第四十条　信托公司应当指定部门负责房地产信托产品风险压力测试的实施与评估。充分考虑不同压力情景下房地产业资产变现能力、变现所需时间和可能的价格折损，并关注各类风险对房地产信托产品风险的影响，掌握极端情况下的风险情况，并制定应对措施和应急预案。第四十一条　信托公司应当建立健全关联交易管理制度，禁止利益输送、规避监管和监管套利等行为。第四十二条　信托公司开展与房地产业相关的资产管理信托业务，应当至少按季度对房地产信托产品非标准化资产交易对手的信用水平、财务状况、股权结构重大变动、房地产项目运营销售等情况进行监测分析，动态评估抵（质）押物价值和保证人履约能力，制定风险应急预案，防范交易对手信用状况不利变动、不能履行合同义务等风险。信托公司应当按照审慎原则定期评估所投资房地产资产价值。评估发现资产价值发生重大不利变化的应当及时采取措施。第四十三条　信托公司开展与房地产业相关的资产管理信托业务，应当建立流动性风险监测预警体系和信托产品久期管理机制，落实信托产品的流动性管理责任。房地产信托产品直接或者间接投资于非标准化资产的，相关期限设置应该符合《指导意见》有关规定，不得期限错配。第四十四条　信托公司房地产信托业务部门通过非标准化资产形式投资异地房地产项目的，应当提高异地项目尽职调查和风险管控强度，建立与异地项目复杂性相匹配的制度流程、专业队伍和资源保障机制，全面了解分析项目所在地区房地产市场状况和风险情况，采取更加严格审慎的评估标准和审查要求。建立健全与异地项目风险管控需要相匹配的人员驻点工作机制，提高项目进度跟踪、资金运行、销售情况等方面的管理强度和查访频度，防止异地项目管理责任弱化和失管失控。信托公司不得将房地产信托项目立项、风险审查、投资决策等核心权限下放异地部门，切实防范跨区域信息不对称引发的各类风险。第四十五条　信托公司开展与房地产业相关的资产管理信托业务，在风险可控的前提下，应当遵循合理分散原则，建立健全房地产集中度风险管理制度，除法律法规和国家金融监督管理总局另有规定外，房地产信托业务应当满足以下集中度比例限制：（一）房地产信托业务余额不得高于本机构信托业务实收规模的5％。（二）投资于单一房地产企业（集团）的房地产信托业务余额不得高于本机构房地产信托业务余额的20％。（三）通过非标准化资产形式投资的房地产信托业务余额不得高于本机构房地产信托业务余额的50％。信托公司还应当对本机构信托资金投资于单一房地产项目、单一地域等审慎设置投资比例上限。第四十六条　信托公司开展与房地产业相关的资产管理信托业务，应当充分考虑房地产业资产期限及风险延期暴露等因素，合理确定房地产业务薪酬激励机制。不得将业务增长、盈利等单项指标简单与员工收入挂钩，实施薪酬递延支付和追索扣回制度，防范激进展业和过度承担风险行为。房地产信托产品投资非标准化资产，涉及员工绩效薪酬的，应当在信托产品清算完成后评估发放。第四十七条　信托公司应当建立健全从事房地产信托业务人员的持续培训制度，定期或者不定期通过内部、外部培训和考核等方式，使从业人员熟悉信托政策、法律法规及房地产信托业务知识，具备与房地产信托业务管理、销售相匹配的专业技能。信托公司应当对房地产信托从业人员的公司内部资质考核、培训情况、产品管理、销售行为进行持续评估并记录存档。从业人员每年接受本机构实施或者认可的培训时间不得少于20小时。第四十八条　信托公司应当建立健全内、外部审计制度，提高内、外部审计有效性，持续督促提升业务经营、风险管理、内控合规水平。信托公司开展房地产信托业务的，应当将房地产信托业务纳入内部审计范畴。开展与房地产业相关资产管理信托业务的，应当每年进行内部专项审计，审计内容包括但不限于制度建设、风险管控、财务核算、适当性管理、信息披露、合法合规等情况。信托公司应当聘请独立的第三方会计师事务所，定期对房地产信托产品的信托资金运用情况、资产真实性、抵（质）押物状况、项目管理情况等事项进行专项审计。信托公司应当将上述审计报告报送董事会。董事会应当针对审计发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施，并跟踪检查整改措施的实施情况。第七章　监督管理第四十九条　国家金融监督管理总局及其派出机构采取现场检查与非现场监管相结合的方式对信托公司房地产信托业务进行持续监管。第五十条　国家金融监督管理总局及其派出机构对标国家不同阶段房地产宏观调控及金融监管政策，可以要求信托公司动态优化客户准入、项目标准、投放规模、业务结构、风控流程等机制。信托公司年度监管评级发生下调，不再满足从事房地产信托业务条件的，不得新增房地产信托业务。第五十一条　国家金融监督管理总局及其派出机构应当对信托公司房地产信托产品受托履职行为加强监管，及时发现并纠正违规行为，保护信托委托人和受益人合法权益。第五十二条　国家金融监督管理总局及其派出机构应当根据职责对信托公司房地产信托业务加强风险监测和早期识别预警，综合评估信托公司房地产信托业务风险状况，并视情况依法实施早期干预措施，督促信托公司尽早化解风险。第五十三条　国家金融监督管理总局及其派出机构应当加强与地方党委政府沟通协作，根据职责分工协同做好房地产信托风险处置等工作。第五十四条　国家金融监督管理总局及其派出机构可以根据信托公司的经营管理情况、风险水平和房地产信托业务开展情况等，对信托公司房地产信托业务提出相关监管要求。第五十五条　信托公司出现房地产信托业务监管指标不符合规定标准的，国家金融监督管理总局及其派出机构应当责令限期整改；逾期未整改或者整改不到位的，可以依法采取监管措施。第五十六条　信托公司违反本办法规定的，国家金融监督管理总局及其派出机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规依法责令改正，并视情况依法采取监管措施或者实施行政处罚。第五十七条　主办银行违反本办法规定的，国家金融监督管理总局及其派出机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规依法责令改正，并视情况依法采取监管措施或者实施行政处罚。涉嫌犯罪的移送司法机关处理。第五十八条　国家金融监督管理总局及其派出机构可以要求主办银行提供信托资金投资的数据、信息等材料，并报告重大情况。第五十九条　信托公司聘请或者开展合作的财务、法律、审计、评估等专业服务机构参与信托公司房地产信托业务，违反有关法律、行政法规和本办法规定的，国家金融监督管理总局及其派出机构有权记录其不良行为，并将违法违规情况通报其监管或者主管部门。第六十条　信托公司聘请或者开展合作的财务、法律、审计、评估等专业服务机构，专业服务机构应当近两年无违法等不良记录。第六十一条　信托公司应当按照规定，定期向国家金融监督管理总局或者其派出机构报送与房地产信托业务相关的统计报表等，并确保报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性。第六十二条　信托公司应当将房地产信托名称、信托目的、信托期限、信托当事人、信托财产、信托利益分配等信托产品及其受益权信息和变动情况及时在信托登记系统进行登记和更新，并确保登记信息真实、准确和完整。第六十三条　信托公司违反本办法规定从事房地产信托业务活动的，应当根据国家金融监督管理总局及其派出机构提出的整改要求，在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定时限内未能采取有效整改措施的信托公司，或者其行为严重危及信托业务稳健运行、损害投资者合法权益的，国家金融监督管理总局及其派出机构有权依照法律法规采取监管措施。第六十四条　信托公司从事房地产信托业务活动，违反本办法规定导致重大风险隐患或者引发较大风险事件，以及存在严重违反本办法规定其他情形的，由国家金融监督管理总局及其派出机构依照法律法规予以处罚。第六十五条　信托公司从事房地产信托业务活动，违反有关法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，国家金融监督管理总局及其派出机构除依照本办法上述规定视情况依法采取监管措施或行政处罚外，还可以依照法律法规对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第八章　附则第六十六条　信托公司投资境外房地产相关业务应当同时符合境外投资有关规定。第六十七条　本办法所称房地产开发项目是指符合国家有关标准和规范的、有土地不动产权证书对应的房地产开发建设项目。本办法所称未上市股权是指在中华人民共和国境内依法设立和注册登记，且未公开上市的股份有限公司、有限责任公司的股权，以及有限合伙企业的有限合伙份额。本办法中“以上”“达到”“不低于”“不少于”均含本数；“收益率”指年化收益率。第六十八条　国家金融监督管理总局对保障性住房、租赁住房、商业地产等另有规定的，从其规定。城市更新项目涉及的具体内容有专门政策法规规定的，还应符合相关规定。第六十九条　本办法由国家金融监督管理总局负责解释。第七十条　本办法自2027年3月1日起施行。《中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》（银监办发〔2008〕265号）、《中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知》（银监办发〔2010〕54号）、《中国银监会关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知》（银监发〔2009〕84号）同时废止。本办法实施前出台的有关规定与本办法不一致的，按照本办法执行。信托公司应当自本办法发布后对本机构不符合规定的制度流程、组织架构、信息系统等落实整改。信托公司对本机构在本办法发布之前形成的房地产信托业务存量资产予以到期结清。不符合本办法第七条、第十六条等规定条件的信托公司，在本办法发布后不得新开展房地产信托业务。

 第一章  总    则　　第一条  为了推进铁路工程建设领域信用体系建设，促进从业单位和从业人员守法诚信，维护公平竞争、规范有序的铁路工程建设市场秩序，制定本办法。　　第二条  本办法适用于国家铁路局、各地区铁路监督管理局等负有铁路工程监管职能的部门（以下统称铁路工程监管部门）记录和公示铁路工程建设失信信息的活动。　　第三条  国家铁路局负责失信信息记录和公示管理工作。地区铁路监督管理局等按照职责规定，具体办理本辖区内失信信息记录和公示工作；失信信息涉及多个辖区的，由国家铁路局指定办理单位。　　第二章  失信信息记录　　第四条  失信信息根据行为性质、危害后果和影响程度，分为轻微、一般和严重三类。　　第五条  有下列情形之一的，记录为轻微失信信息：　　（一）一年内（自然年内，下同）发生1起一般等级的铁路建设工程生产安全事故（有人员死亡）、铁路建设工程质量事故、铁路交通事故（因工程原因导致）的；　　（二）因铁路工程建设活动受到警告、通报批评行政处罚的；　　（三）单位因铁路工程建设活动受到5万元以下罚款行政处罚的。　　第六条  有下列情形之一的，记录为一般失信信息：　　（一）一年内发生2起（或者组合2起）一般等级的铁路建设工程生产安全事故（有人员死亡）、铁路建设工程质量事故、铁路交通事故（因工程原因导致）的；　　（二）拖欠农民工工资、中小企业款项被投诉，经铁路工程监管部门核实、督促仍不支付的；不按照规定参加工伤保险，且未按照要求及时整改的；　　（三）施工单位项目经理、监理单位总监理工程师不具备铁路工程相关专业执业资格，或者允许他人以自己名义从事执业活动等违反有关执业管理规定的；　　（四）建设单位未按照国家有关规定办理相关手续、不具备条件擅自开工的，未按照规定组织竣工验收或者验收不合格擅自交付使用的；　　（五）施工图设计文件未经审查合格擅自使用的，受托施工图设计文件审查单位未按照规定开展审查工作的；　　（六）以拒绝、阻挠等方式不配合铁路工程监管部门及其委托的监督机构依法开展监督管理工作的，或者不执行铁路工程监管部门依法作出的行政处理决定的；　　（七）捏造事实、伪造材料向铁路工程监管部门投诉举报的；　　（八）评标委员会成员不按照招标文件规定的评标标准和方法评标的；　　（九）建设单位向其他参建单位提出违反法律、法规、规章和强制性标准规定要求，或者向其他参建单位指定分包商、供货商的；　　（十）勘察、设计单位未按照强制性标准进行工程勘察、设计的；　　（十一）施工单位在施工中偷工减料，或者使用不合格的材料、构配件和设备，或者不按照工程设计图纸、施工技术标准施工的；　　（十二）监理单位未按照强制性标准进行监理，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。　　达到前款第一项数量累计条件的，由最近一次事故发生地的铁路工程监管部门负责记录一般失信信息并告知。　　第七条  有下列情形之一的，记录为严重失信信息：　　（一）发生较大及以上等级的铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故、铁路交通事故（因工程原因导致）的，或者一年内累计发生3起及以上（或者组合发生3起及以上）一般等级的铁路建设工程生产安全事故（有人员死亡）、铁路建设工程质量事故、铁路交通事故（因工程原因导致）的；　　（二）未按照规定向铁路工程监管部门报告或者谎报铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故的；　　（三）因拖欠农民工工资、中小企业款项，引发群体性事件、极端事件的；　　（四）将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工、监理单位的；勘察、设计、施工、监理单位转包或者违法分包工程的；　　（五）无资质、超越资质等级或者允许他人以本单位名义承揽铁路工程建设项目勘察、设计、施工、监理业务的；　　（六）串通投标或者以行贿手段谋取中标的，以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的；　　（七）招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；　　（八）评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处，或者向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的；　　（九）建设单位向其他参建单位提出违反法律、法规、规章和强制性标准规定要求，或者向其他参建单位指定分包商、供货商，并造成铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故或者引发舆情的；　　（十）勘察、设计单位未按照强制性标准进行工程勘察、设计，并造成铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故或者引发舆情的；　　（十一）施工单位在施工中偷工减料，使用不合格的材料、构配件和设备，或者不按照工程设计图纸、施工技术标准施工，并造成铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故或者引发舆情的；　　（十二）监理单位未按照强制性标准进行监理，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，并造成铁路建设工程生产安全事故、铁路建设工程质量事故或者引发舆情的；　　（十三）在铁路工程建设活动中弄虚作假的，编制或者出具虚假技术资料和试验、检验、检测结果的，或者以次充好供应工程材料、设备的；　　（十四）存在重大事故隐患，不按照铁路工程监管部门整改指令整改的；　　（十五）在申请铁路建设工程设计、施工、监理等资质，或者申报铁路优质工程（勘察设计）奖、铁路工程建设部级工法中提供虚假资料的；　　（十六）一年内累计记录3次及以上一般失信信息的。　　达到前款第一项数量累计条件的，由最近一次事故发生地的铁路工程监管部门负责记录严重失信信息并告知；达到前款第十六项数量累计条件的，由最近一次记录一般失信信息的铁路工程监管部门负责记录严重失信信息并告知。　　被记录严重失信信息的当事人为企业的，对企业的法定代表人一并记录和公示。　　第八条  记录失信信息应当以具有法律效力的文书为依据。　　第九条  铁路工程监管部门在记录失信信息时，应当制作告知书，告知失信当事人。　　告知书一般应当包括下列内容：　　（一）失信当事人名称；　　（二）失信信息概述；　　（三）失信信息记录依据及类别；　　（四）整改要求；　　（五）失信惩戒措施提示；　　（六）申诉途径和联系方式；　　（七）记录机关签章。　　第十条  失信当事人收到告知书后，可以在5个工作日内向记录机关提出书面申诉，逾期视同无异议。　　铁路工程监管部门应当在收到书面申诉后7个工作日内，对异议事项予以核实并书面答复当事人。情况特殊的，经本行政机关负责人批准，可以延长核实时限，并应当将延长时限的理由告知当事人。　　铁路工程监管部门对无异议或者核实无误的失信信息予以正式记录，并在告知书底单上予以注明。　　第十一条  铁路工程监管部门在正式记录失信信息后，应当及时将相关失信信息纳入台账管理。　　第三章  失信信息公示　　第十二条  记录失信信息的铁路工程监管部门是失信信息公示的主体。失信信息应当按照铁路建设工程监管相关信息公开制度履行相应的审核程序后，在国家铁路局网站“铁路工程信用”专栏和“信用中国”网站进行公示。　　第十三条  失信信息公示内容包括：　　（一）失信当事人名称，统一社会信用代码或者隐去出生年月日信息的公民身份号码（非我国境内注册企业、非我国公民，按照在我国境内使用的名称信息进行公示）；　　（二）失信信息概述；　　（三）失信信息类别；　　（四）公示起讫时间；　　（五）公示机关。　　第十四条  轻微失信信息不予公示，但属于一般事故类的应当予以公示，公示期最长为3个月。一般失信信息公示期最短为3个月，最长为1年。严重失信信息公示期最短为1年，最长为3年。公示期自公示之日起计算。　　法律、行政法规对失信信息公示期另有规定的，从其规定。　　第十五条  失信信息中涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的内容不得公示。法律、法规另有规定的，从其规定。　　第十六条  失信信息公示后，被公示失信当事人认为公示信息有误的，可以向公示机关或者通过“信用中国”网站提出更正申请，并提供相关证据。公示机关应当在收到更正申请材料后15个工作日内，核实完毕并将核实结果答复当事人。经核实应当更正的，自核实结果作出之日起7个工作日内予以更正。在作出答复前，不停止对失信信息的公示。　　第十七条  行政处理决定被依法变更、撤销或者停止执行的，公示机关应当在变更、撤销或者停止执行后7个工作日内，在相关网站、平台变更或者撤销相关失信信息。　　第四章  信用修复　　第十八条  失信当事人在最短公示期满后方可申请信用修复，但轻微失信当事人在法定责任义务履行完毕即可申请修复。失信当事人可以向公示机关或者通过“信用中国”网站申请信用修复。　　申请信用修复时，失信当事人应当书面报告整改情况，包括法定责任义务履行完毕的证明材料和信用承诺书（见附件）。　　第十九条  铁路工程监管部门应当自收到信用修复申请之日起3个工作日内作出是否受理的决定。对于申请材料齐全、符合法定形式的，应当予以受理；对于未报告整改情况或者不符合要求的，不予受理，书面告知申请人并说明理由，失信信息持续公示。　　第二十条  铁路工程监管部门应当自受理信用修复申请之日起7个工作日内将信用修复结果提供给“信用中国”网站。因案情复杂或者需要进行核查，不能在规定期限内作出办理修复决定的，可以延长10个工作日。　　铁路工程监管部门同意信用修复的，及时在国家铁路局网站“铁路工程信用”专栏停止公示相关失信信息，同步向“信用中国”网站提供信用修复结果。　　经核实，失信当事人未完成整改的，铁路工程监管部门不得同意信用修复，书面告知申请人并说明理由，同步向“信用中国”网站提供信用不予修复的结果，失信信息持续公示。　　第二十一条  失信当事人在申请信用修复过程中，故意隐瞒或者提供虚假整改材料的，铁路工程监管部门查实后，记录为严重失信信息，该信用记录3年不得提前终止公示。原失信信息3年内不得申请信用修复。　　第五章  管理要求　　第二十二条  按照本办法记录、公示的失信信息是铁路工程建设市场准入、招标投标、监督检查、工程评优等活动的重要参考依据。　　第二十三条  铁路工程监管部门应当按照国家有关规定，对失信当事人实施分级分类监管，采取差异化的监管措施，严格依法依规实施失信惩戒。　　有关市场主体应当依法合理使用失信信息，不得使用已修复、不再公示的失信信息。　　第二十四条  铁路工程监管部门工作人员在失信信息记录、公示和修复工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者有其他违法行为的，依法追究责任。　　第六章  附    则　　第二十五条  本办法自2027年1月1日起施行。

 第一章  总 则　　第一条 为客观评估机动车驾驶员培训机构（以下简称“驾培机构”）及教练员综合服务水平，加快我市驾培市场诚信体系建设，促进驾培机构加强管理、诚信经营、教练员规范教学、优质服务，根据《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国道路运输条例》《天津市社会信用条例》《机动车驾驶员培训管理规定》《交通运输部关于加强交通运输行业信用体系建设的若干意见》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。　　第二条 对本市驾培机构及教练员进行综合信用评价工作，应当遵守本办法。　　本办法所称的驾培机构及教练员，是指在本市行政区域内依法完成经营备案并从事机动车驾驶员培训业务的驾培机构及教练员。　　处于经营状态的驾培机构，评价期内经营未满6个月的，综合评价结果不进行评级；未满12个月的不具备评为AA级资格。　　处于从业状态的教练员，评价期内从业未满6个月的，综合评价结果不进行评级；未满12个月的不具备评为AA级资格。　　本办法所称的综合信用评价，是指在评价周期内对驾培机构的基本情况、经营规范、服务质量、不良记录等方面进行综合信用评价和对教练员的基本情况、服务规范、教学能力、不良记录等方面进行综合信用评价。　　第三条 本市培训机构及教练员综合信用评价工作应当遵循公平、公正、公开和便民的原则。　　第四条 驾培机构应当加强对教练员教学情况的监督检查，定期开展教练员教学质量信誉考核，公布考核结果，督促教练员提高教学质量。　　第五条 市交通运输主管部门负责组织开展本市培训机构及教练员综合信用评价工作。各区交通运输主管部门（含滨海新区各功能区交通运输主管部门）按照本办法规定的职责，实施驾培机构综合信用评价工作，督促本辖区驾培机构开展教练员综合信用评价工作，对评价工作情况进行监督检查。　　第二章  综合信用评价等级　　第六条 驾培机构综合信用评价结果分为好、较好、一般、较差和差，分别用AA、A、B、C和D表示。　　教练员综合信用评价结果分为好、较好、一般、较差和差，分别用AA、A、B、C和D表示。　　第七条 驾培机构综合信用评价内容主要包括：　　（一）基本情况：管理制度、教学场地、教练员、教学车辆、安全管理等；　　（二）经营规范：备案管理、教练员管理、教练车管理、教练场地管理、安全教育、数据异常率、服务公示、合同管理、广告发布、承诺兑现、工作落实等；　　（三）服务质量：安全教学、服务设施、培训考核合格率、三年内驾龄驾驶员交通违法率、事故率、本校培训率、学员满意度、投诉情况等；　　（四）不良记录：通报批评、新闻媒体曝光等；　　（五）加分项目：表彰奖励、培训创新、规模化经营、教练团队稳定性等。　　驾培机构综合信用评价体系详见附件1。　　第八条 教练员综合信用评价内容主要包括：　　（一）基本情况：基本条件、岗前教育和再教育、遵纪守法等；　　（二）服务规范：教学大纲执行、廉洁文明、安全教学、数据异常率等；　　（三）教学能力：教学学时、学员满意度、投诉情况等；　　（四）不良记录：通报批评、新闻媒体曝光等；　　（五）加分项目：表彰奖励等。　　教练员综合信用评价体系详见附件2。　　第九条 评价信息从以下途径获取：　　（一）交通运输主管部门、公安机关交通管理部门、市场监督管理部门等相关部门监督检查、执法或者公布的有关信息；　　（二）投诉监督渠道所获取的群众有效投诉、举报和信访信息；　　（三）天津市驾驶培训监管服务平台和天津市驾驶培训服务平台小程序所记录的有关信息；　　（四）新闻媒体曝光并经交通运输主管部门查证属实的信息；　　（五）其他渠道获取的相关信息。　　第十条 综合信用评价实行积分制，满分为100分，包括基础指标和加分项指标，其中基础项指标项目分值90分，加分项指标分值10分。　　一个评价周期届满，经评定等级后，该评价周期内的计分予以清除，不转入下一个评价周期。　　第十一条 驾培机构综合信用评价等级标准：　　（一）评价期内，驾培机构同时符合以下条件的，综合信用评价为AA级：　　1.考核总分和加分合计不低于85分，且分数排名前15%（含）内；　　2.基本情况、经营规范、服务质量项中2项得满分，不良记录项没有扣分。　　（二）评价期内，驾培机构同时符合以下条件的，综合信用评价为A级：　　1.考核总分和加分合计不低于80分，且分数排名前40%（含）内；　　2.未达到AA级条件；　　3.基本情况、经营规范、服务质量项中1项得满分。　　（三）评价期内，驾培机构同时符合以下条件的，综合信用评价为B级：　　1.考核总分和加分合计不低于70分；　　2.未达到AA级和A级条件；　　3.基本情况、经营规范、服务质量、不良记录均有得分。　　（四）评价期内，驾培机构同时符合以下条件的，综合信用评价为C级：　　1.考核总分和加分合计不低于60分；　　2.未达到AA级、A级和B级条件；　　3.基本情况、经营规范、服务质量、不良记录均有得分。　　（五）评价期内，驾培机构有下列情形之一的，综合信用评价为D级：　　1.考核总分和加分合计低于60分；　　2.基本情况、经营规范、服务质量、不良记录项中其中一项得分为0的；　　3.上传的计时培训数据存在严重弄虚作假行为的；　　4.发生一次死亡1人及以上的安全责任事故或发生一次重、特大服务质量事件的；　　5.发生群体（学员或教练员）向区级及以上管理部门上访事件累计2次及以上或者累计10人次及以上，给驾培行业造成恶劣影响的；　　6.考核期内出现超出备案事项范围违法违规行为，情节严重的；　　7.无正当理由不参加、不配合综合信用评价工作的。　　第十二条 教练员综合信用评价等级标准：　　（一）评价期内，教练员同时符合以下条件的，综合信用评价为AA级：　　1.综合信用评价分数排名前10%（含）内；　　2.基本情况、服务规范、教学能力项中2项得满分，不良记录项没有扣分。　　（二）评价期内，教练员同时符合以下条件的，综合信用评价为A级：　　1.综合信用评价分数排名前40%（含）内；　　2.未达到AA级条件；　　3.基本情况、服务规范、教学能力项中1项得满分。　　（三）评价期内，教练员同时符合以下条件的，综合信用评价为B级：　　1.综合信用评价分数排名前70%（含）内；　　2.未达到AA级和A级的评级条件；　　3.基本情况、经营规范、服务质量、不良记录均有得分。　　（四）评价期内，教练员同时符合以下条件的，综合信用评价为C级：　　1.未达到AA级、A级和B级的评级条件；　　2.基本情况、服务规范、教学能力、不良记录均有得分。　　（五）评价期内，教练员有下列情形之一的，综合信用评价为D级：　　1.基本情况、经营规范、服务质量、不良记录项中其中一项得分为0的；　　2.私自拆装计时培训终端，或者组织参与伪造、篡改培训数据的；　　3.培训过程中，发生安全责任事故的；　　4.累计5人次及以上向区级及以上管理部门上访事件，给驾培行业造成恶劣影响的；　　5.考核期内出现违法违规行为，情节严重的。　　第三章  组织实施　　第十三条 驾培机构及教练员综合信用评价工作每年进行一次。评价周期为每年的1月1日至12月31日，于次年第一季度完成。　　交通运输主管部门应当于4月1日前公示辖区内驾培机构及教练员综合信用评价初步结果，其中市内六区的初步结果由天津市交通运输委员会负责公示，公示期不少于5个工作日。公示期满后，区级交通运输主管部门负责公布辖区内最终结果，天津市交通运输委员会负责汇总全市情况并统一向社会公布。　　第十四条 在公示期内，任何单位或者个人对综合信用评价结果存在异议的，可以向所在区交通运输主管部门提出书面申诉，并提供相关证明材料。申诉仅针对被申诉对象，不影响其它驾培机构或者教练员的评分和等级划分结果。　　交通运输主管部门在受理申诉后7个工作日内告知申诉处理结果。　　第十五条 驾培机构发生名称、法定代表人变更的，原综合信用评价等级不变。　　第四章  综合信用评价结果应用　　第十六条 驾培机构综合信用评价结果将在“天津市驾驶培训服务平台”小程序、天津市机动车驾驶员培训公共服务平台等渠道向社会公布，鼓励驾培机构注重服务质量、维护信誉，引导学员优先选择综合信用评价等级高的驾培机构。　　第十七条 驾培机构应当将教练员综合信用评价结果和排行榜在其对外服务场所以及公司网站向社会公开。　　第五章  附则　　第十八条 本办法根据上级有关要求、重点任务和工作实际，定期对评价内容、评分标准等进行动态调整。　　第十九条 本办法自2026年9月1日起施行，原天津市道路运输管理局印发的《天津市道路运输经营者信用管理办法》（津道运规〔2023〕1号）中关于机动车驾驶员培训经营者信用评分标准同时废止。

 　第一章  总  则　　第一条【目的依据】  为进一步提升我市电梯维护保养质量，强化电梯安全监督管理，推进信用监管，引导督促电梯维护保养单位落实质量安全主体责任，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《湖南省电梯安全监督管理办法》《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》《特种设备安全监督检查办法》《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》等法律法规规章和《电梯维护保养规则》、《特种设备重大事故隐患判定准则》等安全技术规范和强制性国家标准的有关规定，按照《国务院办公厅关于加强电梯质量安全工作的意见》（国办发〔2018〕8号）、《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》（国办发〔2024〕54号）、《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6号）等相关文件要求，结合本市实际，制定本办法。　　第二条【适用范围】  本办法适用于全市范围内所有取得相应许可资质的电梯安装修理单位，以及在我市设立未独立取得许可资质分支机构（含维保点）的省外维护保养单位和省内跨市州在我市设立未独立取得许可资质分支机构（含维保点）的省内维护保养单位。　　第三条【管理目标】  通过政府监管、行业自律、社会监督，破解电梯维护保养领域维保质量安全水平较低、低价恶性竞争等问题，建立健全电梯维保质量安全承诺、持证人员信息管理、质量安全信用等级评价、公布评价结果、严重违法失信名单管理等相关制度，实施差异化分类监管，引导形成与服务质量、合理成本相匹配的市场价格体系，促进电梯维护保养领域良性竞争与可持续发展。　　第四条【评价原则】  电梯维护保养质量安全信用评价以公平公正、统一管理、量化计分、分类监管为原则。　　第五条【评价费用】  电梯维护保养质量安全信用评价不向被评价单位收取任何费用。　　第二章  质量安全承诺与人员信息管理　　第六条【质量安全承诺】  被评价单位应当在每年1月31日前通过本单位网站、媒体或电梯使用管理单位公告栏等向社会公开承诺，保证电梯维保质量安全，主动接受社会监督，并将《长沙市电梯维保质量安全承诺书》传送至长沙市电梯安全网格化管理系统（通过登录界面注册单位账号，网址：https://www.hn96366.com）。承诺书格式参照《长沙市电梯维保质量安全承诺书（示范文本）》（附件1）。　　第七条【人员管理】  被评价单位应当保证各类技术人员和作业人员持续满足许可条件要求，在本办法施行之日起15日内将本单位各类技术人员和维保作业人员全部录入市电梯安全网格化管理系统，且维保人员应与其负责维保的电梯对应准确绑定，于每季度第一个月的10日前，在市电梯安全网格化管理系统上传本单位上季度上述人员的社保缴交证明（退休返聘人员需提供退休证明）。本办法施行后取得特种设备生产许可证的单位，获证之日起15日内按上述要求录入人员信息。各类人员信息发生变化的，应当在15日内登录系统进行变更。各类人员不能持续满足许可条件要求的单位应于30日内完成整改。市级监管部门每季度抽取25%的企业，核查人员社保与系统录入一致性。　　第三章  质量安全信用评价　　第八条【评价周期】  信用评价工作评价周期为每年1月1日至12月31日（2026年度周期自文件施行之日至2026年12月31日）。每季度公布一次部分指标得分情况。　　第九条【评价内容】  质量安全信用评价主要包括量化计分和行业发展。量化计分内容包括资源条件、主体责任、维保质量、检验检测、监管执法、应急救援，详见《长沙市电梯维保质量安全信用评价量化计分表》（附件2）；行业发展内容包括电梯数量、人机比例、社会责任、工作创新、企业信用，详见《长沙市电梯维保质量安全信用评价行业发展计分表》（附件3）。　　第十条【组织实施】  湖南湘江新区商务和市场监管局、长沙经开区安全生产监管局、各区县（市）市场监管局根据监管执法工作掌握的信息，对在本辖区内开展电梯维保业务的单位，依据评价内容记录有关情况，每季度末报送市市场监管局。市市场监管局负责组织实施全市电梯维保质量安全信用等级评价工作，通过自行开展或委托第三方机构对评价项目内容进行量化打分，计分周期为每年1月1日至12月31日，在每年3月1日前完成上一周期计分及信用等级初评，并将初评结果进行公示。　　第十一条【信息来源】  评价内容信息来源包括各级特种设备安全监管部门、检验机构、检测机构、使用单位、维护保养单位、行业协会等提供的有关信息。信息获取的渠道包括市市场监管局智慧监管一体化平台、市电梯安全网格化管理系统、市特种设备智慧监管系统（以下简称智慧监管系统）、城市运行安全隐患查整系统、国家企业信用信息公示系统、12345政务服务热线、12315平台等。　　第十二条【等级划分】  信用评价采取量化计分、行业发展与特别条款项目相结合的办法，总分100分，其中，量化计分总分85分，行业发展总分15分。每月（每季度）评价的项目在计算周期得分时取平均值，其它项目进行周期累计计算。信用等级从高到低划分为四个等级：A级、B级、C级、D级，85分（含）以上的，为A级；70分（含）以上，85分以下的，为B级；55分（含）以上，70分以下的，为C级；55分以下的，为D级。　　第十三条【特别条款】  被评价单位有下列情形之一的，评价结果为D级：　　1．发生事故后隐瞒不报、谎报或者故意破坏现场、毁灭有关证据的。　　2．不再具备许可条件或者超许可范围开展经营活动的，涂改、出租出借许可，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明文件的。　　3．未按照法律法规和安全技术规范的要求，实际开展规定的维护保养工作；记录与报告造假；“以修代保”；在电梯维护保养周期范围内，因维护保养质量问题造成特种设备事故的。　　4．一个评价周期内存在2台次及以上下列情形之一的：　　（a）乘客与载货电梯门锁安全回路被短接；　　（b）限速器-安全钳联动试验失效；　　（c）自动扶梯、自动人行道紧急停止开关缺失或失效；　　（d）自动扶梯、自动人行道扶手带外缘与任何障碍物之间距离小于400mm时，未按要求装设防护挡板。　　5．在市电梯安全网格化管理系统上传录入冒用、虚假资质和信息的。　　6．被列入严重违法失信名单的。　　第十四条【异议处理】  被评价单位对评价结果有异议的，应在收到评价结果公示之日起5个工作日内向市市场监管局提出书面申请，市市场监管局收到申请后，在10个工作日内完成调查复核，复核结果通报申请单位，并作为最终结果。　　第四章  评价结果应用及监管　　第十五条【评价公布】  市市场监管局于每年4月1日前完成上一周期全市电梯维保质量安全信用等级的评价工作，并将结果抄送至省市场监管局及市住建局、市发改委、市财政局、公共资源交易中心等相关市级政府部门。信用等级评价结果等信息，通过智慧监管系统同步推送至电梯使用单位、维护保养单位。外省、市（州）维护保养单位在我市设立的未独立取得许可资质的分支机构（维保点），评价结果抄送其公司本部及本部所属地区市场监管部门。　　第十六条【分类监管】  对A级维护保养单位，实施正向激励措施；酌情减少监督检查抽查频次，原则上在下个评价周期内安排不多于1次维保质量监督抽查，督促其落实企业自律。在相关评优评先活动中，对符合条件的A级维护保养单位予以支持推荐。　　对B级维护保养单位，针对性加强指导帮扶，原则上在下个评价周期内正常开展维保质量监督抽查，督促其强化质量安全管理，落实安全主体责任，助力提升维保质量安全信用等级；对于扣分的评价项目，不涉及行政处罚的，由维护保养单位自行整改。　　对C级维护保养单位，实施重点监管，由其注册地（在长注册企业）或备案地（在长开展业务的外埠企业）所在区县（市）市场监管局对其负责人进行约谈，对于扣分的评价项目，相关整改资料报其注册地（在长注册企业）或备案地（在长开展业务的外埠企业）所在区县（市）市场监管局；适当增加监督检查频次，原则上在下个评价周期的维保质量监督抽查中，抽查电梯台数在B级维护保养单位抽查数量的基础上上浮50%，指导完善质量管理体系，提高维保人员的能力和水平，督促其落实安全主体责任。　　对D级维护保养单位，实施重点监管和限制措施，增加监督检查频次，原则上在下个评价周期的维保质量监督抽查中，抽查电梯台数在B级维护保养单位抽查数量的基础上上浮100%，倒逼企业落实主体责任；市市场监管局对其负责人进行约谈，对于扣分的评价项目，相关整改资料报市市场监管局；许可证到期换证时，建议发证机关不予采取自我声明承诺换证；通过相关渠道对其签约电梯使用单位进行预警提示。　　对被评价单位存在重大违法行为的，依法处理的同时，市市场监管局对已公布的维保质量安全评价等级予以降级，适时公布降级结果和原因，情节严重的，按有关规定向发证机关提出吊销许可资质建议。　　第五章  附  则　　第十七条【有效期限】  本办法自2026年8月15日起施行，有效期至2029年6月4日。根据电梯有关法律、法规等变化情况，以及本市电梯安全监管工作的实际需要，市市场监管局适时对办法进行调整。　　第十八条【办法解释】  本办法由长沙市市场监督管理局负责解释。